“合规、诚信、专业、稳健”的证券业文化为资本市场的长期稳定健康发展提供了价值导向和制度基础。一直以来，中泰证券坚持将行业文化理念推进到公司章程、战略和考核中，弘扬“诚信健康、高尚平和”的企业核心价值观，牢牢把握合规文化建设，让文化“软实力”成为发展的“硬支撑”，为企业高质量发展提供价值导向和精神支撑。

“合规和风险控制至关重要”

打造中泰特色的合规文化。

中泰证券植根于孔孟之乡齐鲁大地，秉承诚实守信、义利相济等儒家文化。注重从中华优秀传统文化中汲取智慧，完善相应的公司治理、激励约束、风险控制、品牌推广等机制。按照“宁可有准备，不可无准备，不可无准备”的思路，不断完善合规管理体系，实现全面风险管理。

在企业的业务发展中，中泰证券把守法合规作为企业发展的生命线，把“合规风控第一”放在首位。形成了具有鲜明中泰特色的合规文化，确立了“坚持合规风控第一、客户利益第一、人才价值第一、创新发展第一”的经营理念。通过将合规风险控制贯穿于经营管理、人才培养、业务创新发展的全过程，在合规管理中树立“全员合规，合规始于管理，合规创造价值，合规是公司的生存之本”的合规理念。

坚持“合规风控第一”的经营理念，是中泰证券规范化经营的宝贵经验。也使得中泰证券从一家券商成长为一家大型综合券商，在投行和研究领域均名列前茅。截至目前，中泰证券通过股权融资、债券融资、境外融资等多种方式服务实体经济，已为全国800多家企业提供股票债券融资服务，融资规模1.8万亿元；为山东省460多家企业提供融资服务，融资规模5000亿元；实现山东省16个市、13个百强县、23个上市孵化区战略合作全覆盖。

创建一个合规系统

用合规文化支持业务发展

以合规规范企业运作，以合规促进业务发展。通过中泰证券合规体系建设，优化合规工作流程，强化合规责任落实，将合规文化有效融入经营管理主要环节，强化合规监管。

推动遵约体系全覆盖。中泰证券将合规管理嵌入到所有业务条线和业务流程中，进一步明确了各公司治理主体的权责边界，提升了公司治理水平，同时进一步夯实了组织体系，建立了“董事会-管理层-合规总监-合规管理总部-各单位合规经理”的合规管理组织体系。

加强全过程评估和监控。在主要业务系统和重要操作流程中，通过日常合规监测、不定期合规自查和合规检查，落实合规绩效评价问责，督促规范经营决策和执业行为，保障各项经营活动规范运作，并将合规风险控制评价纳入企业年度考核体系。

加强可持续的科技赋权。中泰证券组织智能合规系统的开发建设，为员工提供便捷的合规咨询服务，营造“合规就在你身边”的展会氛围。提高合规性

发挥合规文化的引领作用。中泰证券积极探讨监管政策和行业发展趋势，准确把握监管重点，为业务发展提供前瞻性的合规指引，坚持管理创新与坚守合规底线相结合，使业务发展与风险控制能力相匹配。支持业务部门夯实合规管理基础，在合规前提下积极申请创新业务资质，充分发挥合规文化对业务发展的支撑作用。

加强合规文化的宣传。

进一步巩固全体员工的合规意识。

创新、风控、合规是中泰证券业务发展的两大支撑。他们活跃在企业发展中提高合规支撑创新发展的质量和效率。通过加强合规文化的宣传，巩固全体员工的合规意识，以“软实力”助推企业高质量发展，打造中泰特色的合规文化。

开展多渠道合规培训。中泰证券倡导健全的合规文化，自我监督，切实合规宣传。结合注册制全面实施后的监管要求，紧紧围绕员工执业管理、投资者适当性管理、诚信执业管理、反洗钱等监管关注点，制定培训规定和年度计划。审时度势，根据实际情况，采取“线上线下”相结合的方式，通过“线上培训、现场交流”保质保量开展合规培训。

任何时候都要树立遵从意识。除了培训，中泰证券还注重加强全员培训，通过网络办公系统和内部刊物发布行业监管案例汇编，开通《合规专栏》，主动宣传合规要求，推动合规文化“入脑入心”，内化为员工践行的基本意识。

中泰证券还将合规文化宣传纳入日常考核内容，督促营业部和分支机构通过日常会议、合规培训、专项活动等多种形式加强日常宣传教育。从而推动合规文化在业务一线落地生根，强化员工的合规执业意识，确保各项执业活动合规。

在职业周期中创建合规教育。人才是第一资源。在人才培养方面，中泰证券将合规风控教育列为重中之重。考虑到新员工数量较多，注重精神引导和合规文化引导相结合，构建全生命周期的合规文化宣传引导体系，抓好职业道德教育，传递合规要求和基本执业规范，完成企业合规文化的建设和传承。